Методические рекомендации по проведению дистанционных проверок

Опубликован Приказ Ростехнадзора от 27.05.2020 г.  № 201 «Об утверждении  Методических рекомендаций по осуществлению Федеральной службой по экологическому, технологическому и атомному надзору государственного контроля (надзора) за соблюдением требований промышленной безопасности и лицензионных требований с использованием средств дистанционного взаимодействия». Рекомендации будут действовать до 31.12.2020 г.
Методические рекомендации применяются при проведении проверок соответствия требованиям промышленной безопасности и лицензионным требованиям в отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих:
- деятельность по проведению экспертизы промышленной безопасности;
- деятельность, связанную с обращением взрывчатых материалов промышленного назначения;
- производство маркшейдерских работ;
- эксплуатацию взрывопожароопасных и химически опасных производственных объектов I, II и III классов опасности.

Сроки проверки

Срок проведения проверочных мероприятий не должен превышать 30 рабочих дней при осуществлении государственного контроля (надзора) за соблюдением требований промышленной безопасности и 20 рабочих дней при проведении проверок соответствия лицензионным требованиям.
В исключительных случаях, связанных с необходимостью проведения сложных и длительных исследований, испытаний, специальных экспертиз и расследований срок проведения проверки может быть продлен руководителем Ростехнадзора или руководителем территориального органа (заместителем руководителя Ростехнадзора или заместителем руководителя территориального органа), но не более чем на 20 рабочих дней.

Требования к документам

Требования к формату документов и (или) информации, запрашиваемых и получаемых в ходе проверки с использованием средств дистанционного взаимодействия, приведены в приложении № 1 к методическим рекомендациям.

Приложение 1. Форматы документов и (или) информации, необходимые для осуществления государственного контроля (надзора)

Если достоверность сведений, содержащихся в представленных документах, будет вызывать обоснованные сомнения либо эти сведения не позволяют оценить соблюдение установленных требований, Ростехнадзор направит в адрес проверяемого лица мотивированный запрос с  требованием представить необходимые для рассмотрения в ходе проведения дистанционной проверки документы, в том числе фото-, видеоматериалы.

Перечни документов при проверке  соблюдения требований в области промышленной безопасности

Исчерпывающий перечень документов и информации, которые потребует инспектор  у проверяемого лица при осуществлении федерального государственного надзора в области промышленной безопасности, установлен п. 15 Административного регламента Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору по осуществлению федерального государственного надзора в области промышленной безопасности, утв. Приказом Ростехнадзора от 03.07.2019 г. № 258  (далее  регламент № 258).
Исчерпывающий перечень документов и информации, который будет запрошен в рамках межведомственного информационного взаимодействия при осуществлении надзора в области промышленной безопасности, установлен п. 16 регламента № 258.

Перечни документов при проверке  соответствия лицензионным требованиям

Перечень документов и информации, истребуемых лично у проверяемого лица при осуществлении проверок соответствия соискателя лицензии (лицензиата) лицензионным требованиям:
Деятельность по проведению экспертизы промышленной безопасности:
- копии приказов (с отметкой об ознакомлении) о принятии на основное место работы лиц, имеющих аттестацию эксперта в области промышленной безопасности; копия штатного расписания проверяемого лица; выписки из трудовых книжек, подтверждающих трудоустройство лиц, имеющих аттестацию эксперта в области промышленной безопасности; реквизиты квалификационных удостоверений экспертов;
-  копии документов, подтверждающих наличие у лицензиата необходимых и принадлежащих на праве собственности или на ином законном основании по месту осуществления лицензируемого вида деятельности зданий или нежилых помещений, права на которые не зарегистрированы в Едином государственном реестре недвижимости, или реквизиты таких документов, если права зарегистрированы в указанном реестре;
- перечень оборудования, приборов, материалов и средств информационного обеспечения, необходимых для осуществления лицензируемого вида деятельности; копии документов, подтверждающих их наличие у проверяемого лица на праве собственности или на ином законном основании; фотографии оборудования и приборов, применяемых (планируемых к применению), копии свидетельств о поверке при осуществлении данного вида деятельности;
- реквизиты заключений экспертизы промышленной безопасности, внесенных в реестр заключений экспертизы промышленной безопасности, за период при осуществлении плановой проверки соблюдения лицензионных требований.

Деятельность, связанная с обращением взрывчатых материалов промышленного назначения:
- реквизиты документов, подтверждающих наличие у соискателя лицензии на праве собственности или на ином законном основании по адресам мест осуществления лицензируемого вида деятельности помещений, зданий, сооружений и иных объектов, обеспечивающих выполнение заявленных видов работ, не являющихся объектами жилищного фонда, или в случае если права не зарегистрированы в едином государственном реестре недвижимости, — копии таких документов;
- перечень оборудования, контрольно-проверочной аппаратуры, технической документации, принадлежащих проверяемому лицу на праве собственности или ином законном основании, соответствующих установленным требованиям и необходимых для выполняемых работ; копии документов, подтверждающих их наличие у проверяемого лица на праве собственности или на ином законном основании; фотоматериалы, подтверждающие фактическое наличие оборудования и приборов, применяемых (планируемых к применению); копии свидетельств о поверке;
- копии приказов о приеме на работу работников проверяемого лица (с отметкой об ознакомлении); копия штатного расписания проверяемого лица; выписки из трудовых книжек работников проверяемого лица; реквизиты протоколов аттестации работников в области промышленной безопасности или копия протокола аттестационной комиссии проверяемого лица (с приложением реквизитов протоколов аттестации в области промышленной безопасности членов аттестационной комиссии); копии дипломов о наличии высшего или среднего профессионального (технического) образования работников проверяемого лица; копия распорядительного документа проверяемого лица о назначении работников, ответственных за выполнение заявленных видов работ; копии единых книжек взрывника;
- копии документов, подтверждающих организацию проверяемым лицом учета взрывчатых материалов промышленного назначения в соответствии с федеральными нормами и правилами в области промышленной безопасности, а также обеспечение режимно-охранных мероприятий в установленном порядке;
-  реквизиты документов, подтверждающих соответствие технических устройств, планируемых для применения на объектах, требованиям технических регламентов (наименование органа, подтвердившего соответствие технических устройств, номер и дата выдачи документа), или реквизиты регистрации положительных заключений экспертизы промышленной безопасности на технические устройства, планируемые для применения, в реестре заключений экспертизы промышленной безопасности;
-  копия положения о производственном контроле;
- сведения, подтверждающие производство, хранение и применение взрывчатых материалов промышленного назначения проверяемым лицом в соответствии с требованиями, установленными федеральными нормами и правилами в области промышленной безопасности.

Производство маркшейдерских работ:
- копия приказа о приеме на работу работника проверяемого лица; копия штатного расписания проверяемого лица; выписки из трудовых книжек работников проверяемого лица; реквизиты протоколов аттестации работника в области промышленной безопасности или копия протокола аттестационной комиссии проверяемого лица (с приложением реквизитов протоколов аттестации в области промышленной безопасности членов аттестационной комиссии); копии дипломов о наличии высшего образования работников проверяемого лица; копии документов о профессиональной переподготовке работников проверяемого лица;
- копии положений о производственном контроле за соблюдением требований промышленной безопасности на объектах в соответствии со ст. 11 Федерального закона от 21.07.2007 г. № 116-ФЗ «О промышленной безопасности опасных производственных объектов» (далее Федеральный закон № 116-ФЗ); реквизиты лицензии на пользование недрами (в случае если проверяемое лицо является недропользователем);
- перечень оборудования, приборов, средств измерений, необходимых для выполнения работ (оказания услуг), копии документов, подтверждающих их наличие у проверяемого лица на праве собственности или на ином законном основании; фотографии оборудования и приборов, применяемых (планируемых к применению); копии свидетельств о поверке приборов и средств измерений при осуществлении данного вида деятельности;
- сведения, подтверждающие проведение маркшейдерских наблюдений, достаточных для обеспечения нормального технологического цикла горных работ и прогнозирования опасных ситуаций, своевременное определение и нанесение на планы горных работ опасных зон в соответствии с п. 5 ч. 5 ст. 24 Закона Российской Федерации от 21.02.1992 г. № 2395-1 «О недрах» (далее закон РФ «О недрах»);
- копии документов, подтверждающих ведение маркшейдерской документации при осуществлении всех видов пользования недрами и обеспечение ее сохранности в соответствии с п. 3 и 11 ч. 2 ст. 22 закона РФ «О недрах»;
- копии документов, подтверждающих правильность осуществляемых пространственных измерений и определений параметров горных разработок и подземных сооружений, положений участков строительства и эксплуатации подземных сооружений, границ горных отводов, границ ведения горных и взрывных работ, опасных зон, зон охраны от вредного влияния горных разработок и сдвижения горных пород, контуров предохранительных целиков, границ разноса бортов карьеров и разрезов в соответствии с методиками (методами) измерений и установленными показателями точности измерений;
- копии документов, подтверждающих проведение работ в соответствии с согласованной в установленном порядке проектной документацией на производство маркшейдерских работ, техническим проектом, планами и схемами развития горных работ, а  также с требованиями по проведению маркшейдерских работ.

Эксплуатация взрывопожароопасных и химически опасных производственных объектов I, II и III классов опасности:
- реквизиты документов, подтверждающих наличие у проверяемого лица на праве собственности или ином законном основании по месту осуществления лицензируемого вида деятельности земельных участков, зданий, строений и сооружений, на (в) которых размещаются объекты, или в случае если такие права не зарегистрированы в едином государственном реестре недвижимости, копии таких документов; копии документов, подтверждающих наличие на праве собственности или ином законном основании по месту осуществления лицензируемого вида деятельности технических устройств, планируемых для применения (применяемых) на объектах;
- реквизиты документов, подтверждающих ввод объектов в эксплуатацию, или внесенных в реестр положительных заключений экспертизы промышленной безопасности на технические устройства, планируемые для применения на объектах, а также на здания и сооружения на объектах (далее  положительное заключение экспертизы промышленной безопасности) в соответствии со ст.ст. 6, 7 и 13 федерального закона № 116-ФЗ или копии иных документов, сведения о которых отсутствуют в распоряжении федеральных и муниципальных органов исполнительной власти, подтверждающих ввод в эксплуатацию;
- реквизиты документов, подтверждающих соответствие технических устройств, планируемых для применения на объектах, требованиям технических регламентов (наименование органа, подтвердившего соответствие технических устройств, номер и дата выдачи документа), или реквизиты внесенных в реестр положительных заключений экспертизы промышленной безопасности в соответствии со ст. 13 Федерального закона № 116-ФЗ;
- реквизиты деклараций промышленной безопасности в случаях, предусмотренных ст. 14 Федерального закона № 116-ФЗ;
- копия положения о создании системы управления промышленной безопасностью и (или) копии документов, подтверждающих внесение изменений в документацию системы управления промышленной безопасностью в случаях, предусмотренных ст. 11 Федерального закона № 116-ФЗ; 
- информация и (или) документы, подтверждающие ее функционирование;
- копии положений о производственном контроле за соблюдением требований промышленной безопасности на объектах в соответствии со ст. 11 Федерального закона № 116-ФЗ; 
- информация и (или) документы, подтверждающие его осуществление;
- перечень приборов и систем контроля, управления, сигнализации, оповещения и противоаварийной автоматической защиты технологических процессов на объектах в случаях, если обязательность наличия таких приборов и систем предусмотрена федеральными нормами и правилами в области промышленной безопасности или до их вступления в силу — требованиями промышленной безопасности, установленными нормативными документами федеральных органов исполнительной власти; информация, подтверждающая их функционирование;
- копии планов мероприятий по локализации и ликвидации последствий аварий на объектах в соответствии со ст. 10 Федерального закона  № 116-ФЗ;
- копии договоров об обслуживании, заключенные с профессиональными аварийно-спасательными службами или формированиями; копии документов, подтверждающие аттестацию профессиональных аварийно-спасательных служб или формирований в соответствии со ст. 12 Федерального закона от 22.08.1995 г. № 151-ФЗ «Об аварийно-спасательных службах и статусе спасателей», а также информацию и (или) документы о наличии нештатного аварийно-спасательного формирования из числа работников проверяемого лица в случаях, предусмотренных Федеральным законом № 116-ФЗ и другими федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
- копии документов, подтверждающих наличие создаваемых в соответствии с законодательством Российской Федерации резервов финансовых средств и материальных ресурсов для локализации и ликвидации последствий аварий в соответствии со ст. 10 Федерального закона № 116-ФЗ;
- копии страховых полисов обязательного страхования гражданской ответственности за причинение вреда в результате аварии на объекте, оформленных в соответствии с Федеральным законом № 116-ФЗ и Федеральным законом от 27.07.2010 г. № 225-ФЗ «Об обязательном страховании гражданской ответственности владельца опасного объекта за причинение вреда в результате аварии на опасном объекте», сроки которых не истекают на дату завершения проверочных мероприятий;
- копии паспортов технических устройств, планируемых к применению (применяемых) на объекте; руководств (инструкций) по эксплуатации;
- информация и (или) документы, подтверждающие принятие в соответствии с техническими регламентами мер по обеспечению безопасности технических устройств, применяемых на объектах, предусмотренных обоснованиями безопасности указанных технических устройств, а также мер по обеспечению безопасности технических устройств, предусмотренных их руководствами (инструкциями) по эксплуатации, в том числе при вводе их в эксплуатацию, использовании по прямому назначению, техническом обслуживании, всех видах ремонта, периодическом диагностировании, испытании, перевозке, упаковке, консервации и хранении в соответствии со ст. 7 Федерального закона № 116-ФЗ;
- копии документов, подтверждающих обеспеченность укомплектованности штата работников объектов, согласно требованиям, установленным в соответствии со ст. 9 Федерального закона № 116-ФЗ;
- копии документов, подтверждающих допуск к работе на объектах лиц, удовлетворяющих соответствующим квалификационным требованиям и не имеющих медицинских противопоказаний к указанной работе, в соответствии со ст. 9 Федерального закона № 116-ФЗ;
- реквизиты документов, подтверждающих обеспечение проведения подготовки и аттестации в области промышленной безопасности руководящего состава, инженерно-технического персонала, осуществляющего деятельность на объектах, в соответствии со ст. 9 Федерального закона № 116-ФЗ;
- реквизиты внесенных в реестр положительных заключений экспертизы промышленной безопасности в соответствии со ст. 13 Федерального закона № 116-ФЗ;
- копии документов и информация, подтверждающие предотвращение в соответствии со ст. 9 Федерального закона № 116-ФЗ проникновения на объекты посторонних лиц;
- информация, подтверждающая соблюдение установленных требований к регистрации опасных производственных объектов в государственном реестре опасных производственных объектов (исключению сведений, внесению изменений);
- информация и (или) документы о соблюдении установленного федеральным органом исполнительной власти в области промышленной безопасности порядка проведения технического расследования причин аварий в соответствии со ст. 12 Федерального закона № 116-ФЗ, инцидентов и случаев утраты взрывчатых материалов промышленного назначения;
- информация (или) документы, подтверждающие эксплуатацию объектов в соответствии с требованиями промышленной безопасности, установленными федеральными нормами и правилами в области промышленной безопасности или до их вступления в силу — требованиями промышленной безопасности, установленными нормативными документами федеральных органов исполнительной власти, предусмотренными ст. 49 Федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с реализацией положений Федерального закона «О техническом регулировании», а также требованиями, установленными в обоснованиях безопасности объектов,  — в случае если деятельность осуществляется лицензиатом с применением обоснования безопасности объекта.

Информация из других органов

При проведении проверки Ростехнадзор запросит информацию и документы,  находящиеся в распоряжении органов, являющихся обладателями базовых государственных информационных ресурсов:
- ФНС России — сведения из Единого государственного реестра юридических лиц, Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей, реестра аккредитованных представительств и филиалов иностранных юридических лиц;
- органы местного самоуправления — сведения о документах, подтверждающих ввод в эксплуатацию взрывопожароопасных и химически опасных производственных объектов I, II и III классов опасности;
- Росаккредитация — сведения, содержащиеся в Едином реестре сертификатов соответствия или в Едином реестре деклараций о соответствии;
- Росреестр — сведения, содержащиеся в Едином государственном реестре недвижимости, включающие в себя информацию о зарегистрированных правах и ограничениях, переходе прав на земельные участки, здания, строения и сооружения, составляющие опасный производственный объект.
 Непредставление  компетентным органом Российской Федерации ответа на межведомственный запрос Ростехнадзора   не является основанием для принятия решения о несоответствии проверяемого лица установленным требованиям.

Распоряжение о проверке

В распоряжении о проведении проверки указывается адрес электронной почты, на который проверяемое лицо вправе направить истребуемые электронные документы и номер телефона исполнителя.
К распоряжению о проведении проверки прикладывается исчерпывающий перечень документов и информации с указанием возможных форм и форматов, а также рекомендуемых ориентировочных сроков их представления проверяемым лицом.
Перечень документов и информации должен содержать отметку о праве проверяемого лица представить сведения, находящиеся в распоряжении иных федеральных и муниципальных органов власти, заверенные усиленной квалифицированной электронной подписью органа власти, в чьем ведении находятся указанные сведения.
Распоряжение о проведении проверки и перечень документов и информации подписываются усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя (заместителя руководителя) Ростехнадзора (территориального органа Ростехнадзора) по отдельности, а также дублируются на бумажном носителе, при этом электронная версия направляется проверяемому лицу, а версия на бумажном носителе приобщается к надзорному, контрольно­-наблюдательному или лицензионному делу.
Согласование с проверяемым лицом форм, форматов и объемов необходимых документов осуществляется с использованием адреса электронной почты Ростехнадзора, указанного в распоряжении о проведении проверки. Также указывается необходимость подписания каждого представляемого документа усиленной квалифицированной электронной подписью проверяемого лица. 
Согласование может проводиться также посредством телефонной связи.

Доставка документов

Если  у проверяемого лица нет возможности направить необходимые документы в электронном виде, подписанные усиленной квалифицированной электронной подписью, согласовываются сроки представления документов на бумажном носителе. Срок предоставления документов — в течение срока проведения проверки, но не менее, чем за пять рабочих дней до ее окончания. Доставка документов на бумажном носителе в орган Ростехнадзора должна быть бесконтактной.
Непредставление  необходимых документов в установленные сроки будет основанием для вывода о несоответствии проверяемого лица пункту соответствующего требования, установленного законодательством Российской Федерации.

Акт проверки

Акт проверки в двух экземплярах оформляется на бумажном носителе непосредственно после завершения проверки. Один экземпляр акта направляется проверяемому лицу заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
В случае оформления акта проверки, содержащего вывод о несоответствии проверяемого лица установленным требованиям, к акту проверки прикладывается фотоотчет, содержащий информацию о конкретных выявленных нарушениях (за исключением нарушений, касающихся отсутствия документов или информации). Каждый лист такого отчета подписывается должностным лицом, выявившим нарушение, предписания об устранении выявленных нарушений и иные связанные с результатами проверки документы или их копии (далее  приложения).

Вручение акта

Сканированная копия акта проверки, включая приложения, направляется проверяемому лицу по адресу электронной почты с сопроводительным письмом, подписанным усиленной квалифицированной подписью руководителя (заместителя руководителя) Ростехнадзора, руководителя (заместителя руководителя) территориального органа Ростехнадзора, с обязательным статусом «Важно» и направлением уведомления о прочтении.
Если в течение одного рабочего дня со дня получения уведомления о прочтении электронного письма, содержащего акт проверки, от проверяемого лица не поступила сканированная копия акта, содержащего отметку об ознакомлении с результатами проверки, акт проверки считается врученным.
Протоколы об административных правонарушениях и предписания об устранении нарушений оформляются и вручаются в порядке, аналогичном  вручению акта проверки.

В случае сбоя

Запрещается принятие решения о несоответствии проверяемого лица установленным требованиям в случаях:
- ошибок и опечаток в данных, внесенных в информационные системы, ведение которых отнесено к компетенции Ростехнадзора и его территориальных органов;
- технических сбоев систем, эксплуатируемых Ростехнадзором и его территориальными органами.